1986年9月22日,周一上午。
陳嘯剛走進老虎-沃森基金的辦公室,莎拉就從座位上站起來,神色有些緊張:“陳,羅伯遜先生讓你一到就給他回電話。聽起來,挺急的。”
陳嘯點點頭,走進自己辦公室,關上門。他撥通了老虎基金總部的號碼。
“朱利安,是我。”
電話那頭傳來羅伯遜低沉的聲音:“陳,有個情況。證監會那邊找上門了。”
陳嘯握電話的手緊了緊:“關於什麼?”
“你最近在日本那波操作。”羅伯遜說得很直白,“東京證券交易所向美國證監會發了個‘信息協助請求’,質疑有美國基金進行‘不當交易行為’。點名了老虎-沃森基金。”
“我們有違規行為嗎?”
“從技術上說,沒有。”羅伯遜頓了頓,“但你知道證監會那幫人,他們不會等證據確鑿後才來找你麻煩。”
陳嘯深吸一口氣,問道:“什麼時候?”
“下周二,10月1號。他們要你本人去華盛頓特區,接受‘非正式質詢’。”
“非正式?”
“意思是不會正式立案,但如果你應付得不好,就可能變成正式調查。”
陳嘯沉默了幾秒:“明白了。我需要準備什麼?”
“先別急。”羅伯遜說,“今天下午三點,你來我辦公室。路易斯也會過來。我們得好好商量怎麼應對。”
“好。”
掛掉電話,陳嘯在椅子上坐了一會兒。窗外的曼哈頓天空陰沉,像是要下雨。
下午三點,老虎基金總部。
羅伯遜的辦公室裡彌漫著雪茄煙霧。路易斯·沃森坐在皮質沙發上,手裡端著一杯威士忌,表情比平時更嚴肅。
陳嘯推門進來時,兩人正在低聲交談。
“坐。”羅伯遜指了指對麵的椅子,“具體情況都清楚了吧?”
“清楚了!”陳嘯坐下,看向路易斯打了個招呼,“沃森先生。”
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路易斯朝他點點頭:“別緊張!證監會這幫人就是這樣。他們知道這個基金剛成立,根基還淺。加上你華裔的身份,他們感覺這是一個能做出成績的機會!”
陳嘯點點頭,這就是標準的柿子撿軟的捏!如果他現在不是還在老虎基金旗下,那估計就不是簡單的質詢了。
羅伯遜從桌上拿起一份文件:“這是他們發來的質詢要點。主要三個問題:第一,你們做空日本中小企業的決策依據是什麼?第二,是否存在內幕信息或市場操縱行為?第三,這些操作是否損害了美國與日本的經濟關係?”
陳嘯接過文件掃了一眼,冷笑道:“第三個問題真有意思。什麼時候美國證監會開始操心外交關係了?”
“這就是問題所在。”路易斯抿了口酒,“有人想把這件事上升到政治層麵。”
“我需要怎麼回答?”陳嘯問。
羅伯遜身體前傾:“記住三點。第一,所有操作都是基於公開信息,全都是彭博終端上能查到的。第二,強調這是正常的市場風險定價行為。第三……”
他頓了頓:“如果問到你華裔身份,就說你就是美國人,在華爾街不看膚色,一切用實力說話,別給他們任何借題發揮的空間。”
路易斯放下酒杯道:“我會安排律師陪你過去。領頭的是羅伯特·卡特,以前在證監會乾過,知道他們的套路。記住,證監會的質詢不是法庭。少說多聽,讓律師主導。”
“明白了。”陳嘯點頭,“我會準備好的。”
10月1日,華盛頓特區,美國證監會大樓。
會議室的長條桌一側坐著三名證監會官員。副主任理查德·哈裡森,五十多歲,灰發梳理得一絲不苟,一臉嚴肅的坐在中間。
陳嘯和律師羅伯特·卡特坐在對麵。卡特是個精乾的中年人,戴著金絲眼鏡,麵前攤開厚厚的文件夾。
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